금투사 11개사 주식매매규정 위반 — 내부통제 미흡 (sedaily.com)
- 제재 현황: 금감원이 2026년 5~6월 11개 금융투자사(증권사 5·자산운용사 6)에 제재 조치
- 주요 위반 사례:
- 신한투자증권: 직원이 2017~2019년 타인 계좌로 2,580만 원 상장주식 매매 — 퇴직자 견책 통보
- 한국투자증권: 지정대리인 업무위탁계약 신고 의무 7영업일 전 미이행 — 과태료 120만 원
- 지알이파트너스자산운용: 사모펀드 해산 회피 목적 규정 위반 — 기관주의 + 과태료 3,000만 원
- 시사점: 직원 매매 제한·보고 의무 등 내부통제 기본 규정 위반이 다수. 금감원은 금융투자사 내부통제 전반 점검 강화 예고
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